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论法律事实的不确定性

 
   摘 要:法律事实是司法过程中各方主体关注的焦点,具有不确定性。在实践中,法律事实的概念和其认定过程为不确定性的确定提供了理论基础和实务基础。基于此,要客观公正地认知法律事实的不确定性,从而探求其确定化路径,以实现对当事人权利的最大保障。 
  关 键 词:法律事实;不确定性;确定化
中图分类号:D90 文献标识码:A 文章编号:1007-8207(2017)10-0122-07
缘于法律事实的重要性和严肃性,中国法学界曾开展了一场持续时间最长、参与范围最广、论题最为集中的学术大讨论。[1]然而,关于法律事实的讨论总是热衷于法律事实、客观事实与制度实施等概念的思辨,缺少对法律事实内涵的进一步挖掘。在司法实践中,对法律事实的认定已经引发了不少问题,如赵作海案、聂树斌案等不少“张冠李戴”的标志性案件便属于典型的法律事实认定错误。同样,震惊世界的辛普森案也说明了司法过程对法律事实认定的特别要求。在刑事诉讼中,陪审团因为辛普森无法当庭带上手套等情形,按照“排除合理怀疑”的规则判定辛普森无罪,而在民事赔偿案件审理中则判定辛普森赔偿三千万美元。这种冤假错案中的“张冠李戴”情形以及辛普森案的迥異审判结果与法律事实本身所具有的不确定性密切相关。法律事实伴随着法律的发展逐渐进入人们的视野,依据司法逻辑的运转而确定,与日常意义和哲学意义所提及的事实联系密切却又有不同,具有不确定性。
一、法律事实的界定
20世纪末以来,随着法律事实概念的提出,学界已较为充分、具体地研究辨析了法律事实的概念,对其与事实的联系和区别进行了讨论,并概括了法律事实的客观性等重要属性,揭示了法律事实本身的部分内涵。然而,现有的研究大多停留于对其本身固有意义的挖掘,而将其作为法律实践对象尤其是诉讼内容的不确定性分析则较少。
(一)法律事实的概念
法律事实来源于对事实种类的划分,而法律事实概念的确定可追溯到事实的规定性。这本是一个生活化、日常化的概念,现有汉语体系也将其定义为“事情的真实情况”,但这种定义在现实中则存在诸多用法。从法哲学的观点出发,事实的内涵和外延也有多种说法,从罗素提及的“事实是不能定义的”到维特根斯坦主张的“事实是世界的总体”再到“事实存在”与“事实判断”相结合,有学者对事实的多种用法进行了梳理,既区分了事实与事物的含义,也归纳了对于事实本身含义的多种说法。从定义角度方面概括而言,人们对于事实概念主要基于本体论和认识论两种意义而使用,前者意指外在于人的事物、事件及其过程,后者意指主体关于客观事物、事件及其过程的反映和把握。[2]
但两种意义下的事实概念基本囊括了现有对事实的使用,均以客观事物、事件、过程为前提,承认事实的客观基础属性。以此类共同性为基础,将事实作为一种客观存在,从概念上对多种事物性质和事物关系进行了性质上的规定,同时,这种规定也促使现有的事物性质和事物关系构成了一个普遍集合。差异则体现为前者强调事实本身的主体地位,后者强调人类对事实的认知。差异性的构建和确定将事实按照不同的标准区分为多个种类。按照事实与人的主观能动性的紧张关系,事实分为客观事实与主观事实。按照法哲学的研究取向,事实分为一般事实(生活事实)、法律事实。按照法律逻辑学的推演进路,事实分为一般事实(生活事实)、证明事实和法律事实。[3]
法律事实的概念有多种说法,包括法律关系的关系说、法律规定的构成要件说、法律规范之事实说、法律适用的前提说、实证法之规范说、综合说、司法依据说。[4]关系说认为能引起法律关系产生、变化和消灭的情况就是法律事实;构成要件说将法律事实等同于法律规定中的构成要件;事实说认为为法律规范所支配的事物即法律适用对象为法律事实;前提说认为法律事实就是经由法官认定的有法律意义的事实;规范说认为法律事实指实证法所规范之生活事实;综合说分析总结了各类观点,提出法律事实是由法律规范所框定的,而又经过法律职业群体(法官起着最终决定性作用)证明的“客观”事实;司法依据说则基于对综合说的批判提出:“法律事实是指在法定的程序空间内,由多方诉讼主体依据既定的规则建构起来的一幅案件事实图景,它是某种法律裁决据以作出的事实依据。”[5]
笔者倾向于综合说和司法依据说。司法依据说认为,立法者在规则规范体系内对事实的类型概括是一种制度事实,是先验地存在从而对司法实践过程中的事实发挥剪裁作用。这种说法对法律规范中的事实类型作了单独区分,也有人称此为立法事实、要件事实。[6]与之相对的为司法实践过程中当事人、律师或司法人员所认定的事实,如裁判事实。也有学者直接将前者称作为法律事实,称后者为具体事实。[7]在微观的司法实践层面,前者属于抽象要件要求,承担着指引作用;后者属于已经完成的程序测定结果,与客观事实存有复杂的关系。然而,司法依据说过分强调当事主体的建构作用和程序的限制作用,忽视了实体规范类型化对法律规范的框定作用。因此笔者认为,法律事实意指参与主体在法律规范(程序规范和实体规范)中所建构的案件事实。法律事实作为一般事实(生活事实)的一个种类,其本身应当具有事实的基础属性和内涵规定性。作为主体,法律事实被纳入在法律规范、法律职业群体等法律视野之内,具有独特的法律性质。一般事实指的是一般意义的事实,也称为生活事实,被视为事实现象的普遍集合,囊括了普遍、客观存在的既存的、已发生的事实。证明事实指通过证据、自认、推定等手段所证明的一般事实。按照法律逻辑判断或司法裁判的进路,一般事实为基础,证明事实为过程,法律事实为结果。在这种进路之中,人们的司法实践依据规则和程序对证明事实以法律价值加以裁判认定,从而形成司法判决的基础。这类事实经由人为的选择和加工,在法定程序之中以法律价值、法律规则为前提,以涵摄等法律逻辑推理方式人为地赋予了事实一种额外的法律价值属性。这种价值属性以合理的证据规则和公正的证明程序为基础,构建出一种值得信赖的价值评判结果,成为法律程序得以进展的依赖。
 
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